Thị trường chứng khoán 1

Hỏi

Lệnh thị trường là lệnh:

Đáp

Được ưu tiên thực hiện trước các lệnh khác.

Hỏi

Tiêu chuẩn niêm yết cổ phiếu trên SGDCK Hà Nội là gì :

Đáp

công ty cổ phần có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 30 tỷ đồng Việt Nam trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán

Hỏi

Giả sử giá đóng cửa của cổ phiếu A trong phiên giao dịch trước là 10200 đồng, đơn vị yết giá là 100 đồng, biên độ dao động giá là 5%. Các mức giá mà nhà đầu tư có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới là:

Đáp

9900, 10000, 10100, 10300.

Hỏi

Giao dịch theo phương thức khớp lệnh ở Sở Giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng là:

Đáp

100đ

Hỏi

Đơn vị yết giá là:

Đáp

Mức giá tối thiểu cho mỗi lần mua (bán) chứng khoán

Hỏi

Sở giao dịch chứng khoán có thể có những hình thức sở hữu sau đây:

Đáp

Hình thức sở hữu nhà nước, Hình thức sở hữu thành viên, Hình thức sở hữu công ty cổ phần

Hỏi

Xác định quy trình giao dịch tại thị trường chứng khoán tập trung khi chưa có giao dịch trực tuyến: 1 – Nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch tại công ty chứng khoán là thành viên của SGDCK 2 – Nhà môi giới đăng ký lệnh 3 – Công ty chứng khoán rà soát lại phiếu lệnh trước khi chuyển cho nhà môi giới tại sàn 4 – Nhà môi giới thông báo lại kết quả mua/bán về công ty chứng khoán 5 – Nhà đầu tư đưa ra yêu cầu mua/bán chứng khoán bằng cách đặt lệnh cho công ty chứng khoán thực hiện 6 – Công ty chứng khoán chuyển kết quả giao dịch để thực hiện việc thanh toán tại Trung tâm lưu ký và thanh toán bù trừ 7 – Chuyển lệnh sang nhà môi giới tại sàn 8 – So khớp lệnh, đấu giá hay đấu lệnh. Giá khớp được thông báo công khai và là giá thống nhất cho cả bên mua và bên bán

Đáp

1-5-3-7-2-8-4-6

Hỏi

Các phiên giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam được thực hiện vào:

Đáp

Các ngày trong tuần trừ thứ bảy, chủ nhật và ngày lễ.

Hỏi

Lệnh giao dịch được áp dụng trên thị trường cổ phiếu niêm yết tại Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội là:

Đáp

Lệnh giới hạn, Lệnh thị trường, ATC và PLO

Hỏi

Niêm yết nào sau đây là niêm yết lần đầu :

Đáp

việc cho phép chứng khoán của tổ chức phát hành được đăng ký niêm yết giao dịch chứng khoán lần đầu tiên sau khi phát hành ra công chúng (IPO) khi tổ chức phát hành đó đáp ứng được các tiêu chuẩn về niêm yết.

Hỏi

Số lượng nhóm thành viên chính trên thị trường OTC

Đáp

4

Hỏi

Đơn vị giao dịch với khớp lệnh thỏa thuận trên UpCoM

Đáp

Không quy định

Hỏi

Đâu không phải mục tiêu của thị trường OTC hiện đại

Đáp

Tạo ra môi trường đầu tư có rủi ro thấp cho nền kinh tế.

Hỏi

Tổ chức tham gia tạo lập thị trường trên thị trường trái phiếu có mấy cấp độ

Đáp

2

Hỏi

Nhiệm vụ của nhà tạo lập thị trường trên thị trường OTC là:

Đáp

Tạo tính thanh khoản cho thị trường

Hỏi

Chứng khoán giao dịch trên thị trường OTC có độ rủi ro …… so với các chứng khoán niêm yết trên SGDCK:

Đáp

Cao hơn

Hỏi

Để tạo ra thị trường cho một loại chứng khoán, các nhà tạo lập thị trường cần:

Đáp

Xướng giá cao nhất sẵn sàng mua

Hỏi

Đâu là điều sai khi nói về nhà tạo lập thị trường

Đáp

Nhà tạo lập thị trường không chịu áp lực về phá sản

Hỏi

Biên độ giao động giá trên thị trường UpCoM:

Đáp

15%

Hỏi

Nhà tạo lập thị trường trên thị trường OTC là:

Đáp

Công ty chứng khoán

Hỏi

Theo quy định ở Việt nam, việc công bố thông tin của tổ chức niêm yết do đối tượng nào dưới đây có trách nhiệm công bố

Đáp

Người đại diện theo pháp luật của công ty hoặc người được ủy quyền công bố thông tin

Hỏi

Cổ phiếu từ do chuyển nhượng (Free-float) là:

Đáp

số cổ phiếu đang lưu hành trên thị trường trừ đi số cổ phiếu bi hạn chế chuyển nhượng

Hỏi

Thời điểm xem xét định kỳ điều chỉnh rổ cổ phiểu để tính chỉ số 6 tháng 1 lần vào tháng 7 và tháng giêng hàng năm là đối với chỉ số:

Đáp

HN30 index

Hỏi

Công khai thông tin về thị trường chứng khoán phải thỏa mãn các yêu cầu ngoại trừ:

Đáp

Ưu tiên khách hàng

Hỏi

Theo quy định ở Việt nam hiện nay, báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán của Công ty đại chúng (bao gồm cả Tổ chức niêm yết, công ty đại chúng quy mô lớn) phải công bố thông tin trong thời hạn ………, kể từ ngày tổ chức kiểm toán ký báo cáo kiểm toán nhưng không vượt quá 90 ngày, kể từ ngày kết thúc năm tài chính

Đáp

10 ngày

Hỏi

Chỉ số giá bình quân gia quyền, lấy quyền số là khối lượng thời kỳ báo cáo là

Đáp

Chỉ số giá Paascher

Hỏi

Thời điểm xem xét định kỳ điều chỉnh rổ cổ phiếu để tính chỉ số 6 tháng 1 lần vào tháng 4 và tháng mười hàng năm là đối với chỉ số:

Đáp

HN30 index

Hỏi

Đối với chỉ số HN30 index, giới hạn tỷ trọng vốn hóa của một cổ phiếu tối đa ở mức:

Đáp

15%

Hỏi

Báo cáo tài chính năm của công ty đại chúng KHÔNG bao gồm:

Đáp

Bản cáo bạch

Hỏi

Theo quy định ở Việt nam hiện nay, tổ chức niêm yết, công ty đại chúng quy mô lớn công bố thông tin về báo cáo tài chính quý trong thời hạn …. kể từ ngày kết thúc quý

Đáp

20 ngày

Hỏi

Phát hành loại chứng khoán nào làm tăng vốn chủ sở hữu?

Đáp

Cổ phiếu phổ thông và cổ phiếu ưu đãi.

Hỏi

Nếu 1 trái phiếu coupon được bán ra thấp hơn mệnh giá thì:

Đáp

tỷ lệ lợi tức yêu cầu của nhà đầu tư > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu.

Hỏi

Công ty định phát hành thêm 2 triệu cổ phiếu thường. Nếu điều này xảy ra thực sự thì:

Đáp

vốn chủ sở hữu tăng.

Hỏi

Cổ phiếu X có tỷ lệ tăng trưởng kỳ vọng không đổi theo các nhà phân tích chứng khoán là 8%/năm. Cổ tức được trả trong lần gần nhất là 2 USD. Nếu nhà đầu tư có ý định bán cổ phiếu đi sau khi đã nhận cổ tức của năm thì phải bán với giá bao nhiêu biết rằng tỷ lệ sinh lời yêu cầu của nhà đầu tư là 12%/năm?

Đáp

54 USD.

Hỏi

Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, các trái chủ sẽ:

Đáp

được ưu tiên trả lại phần vốn đã đóng góp trước.

Hỏi

Cổ phiếu quỹ là loại cổ phiếu:

Đáp

được chính tổ chức phát hành mua lại.

Hỏi

Người sở hữu cổ phiếu phổ thông:

Đáp

là chủ sở hữu công ty.

Hỏi

Trái phiếu coupon là trái phiếu:

Đáp

mà tiền lãi được thanh toán đều đặn theo kỳ, còn tiền gốc thanh toán tại ngày đáo hạn.

Hỏi

Khi lãi suất tăng, nếu căn cứ vào độ co giãn của giá trái phiếu theo lãi suất, các nhà đầu tư thường chọn:

Đáp

những trái phiếu có Duration nhỏ.

Hỏi

Các điều kiện không đổi, giá trái phiếu tăng khi:

Đáp

lãi suất thị trường giảm.

Hỏi

Nhà phát hành định phát hành 2 loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời hạn 30 năm. Như vậy, nhà phát hành phải định mức lãi suất cho 2 trái phiếu như thế nào?

Đáp

Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y.

Hỏi

Nếu một trái phiếu coupon được bán đúng bằng mệnh giá của nó thì:

Đáp

tỷ lệ lợi tức yêu cầu của nhà đầu tư = lãi suất coupon.

Hỏi

Giá trị cổ phiếu được ghi trên tờ cổ phiếu, thường được quy định trong điều lệ của công ty cổ phần là:

Đáp

mệnh giá cổ phiếu.

Hỏi

Khi lãi suất giảm, để tận dụng triệt để mức tăng giá do lãi suất, các nhà đầu tư thường chọn:

Đáp

những trái phiếu có Duration lớn.

Hỏi

Người sở hữu trái phiếu là:

Đáp

chủ nợ công ty.

Hỏi

Mệnh đề nào sau đây là sai

Đáp

Thị trường OTC chỉ niêm yết các công ty vừa và nhỏ

Hỏi

Đặc điểm của thị trường OTC :

Đáp

Không có địa điểm giao dịch cụ thể

Hỏi

Biên độ giao dịch trong ngày giao dịch đầu tiên của cổ phiếu mới trên thị trường UpCoM:

Đáp

40%

Hỏi

Vai trò của thị trường OTC KHÔNG bao gồm:

Đáp

Mở rộng thị trường tự do

Hỏi

Phương thức giao dịch trên thị trường OTC giai đoạn đầu

Đáp

Thương lượng thỏa thuận

Hỏi

Chức năng của nhà tạo lập thị trường trên thị trường OTC là:

Đáp

Duy trì tính linh hoạt của thị trường đối với một loại chứng khoán khi chứng khoán đó được phát hành ra thị trường.

Hỏi

Hoạt động giao dịch của thị trường OTC được diễn ra

Đáp

Tại quầy (sàn giao dịch) của các ngân hàng thương mại hoặc các công ty chứng khoán

Hỏi

Đặc điểm quan trọng nhất của thị trường OTC để phân biệt với thị trường chứng khoán tập trung là:

Đáp

Cơ chế xác lập giá bằng hình thức thương lượng, thỏa thuận song phương giữa người mua và người bán

Hỏi

Thị trường UpCoM được thành lập vào năm

Đáp

2009

Hỏi

Số doanh nghiệp trên thị trường UpCoM khi khai trương:

Đáp

10 doanh nghiệp

Hỏi

Đâu không phải lợi ích của nhà tạo lập thị trường

Đáp

Lợi ích ưu đãi khi phát hành chứng khoán

Hỏi

Chỉ số giá chứng khoán không có sự tham gia của quyền số là:

Đáp

Chỉ số giá bình quân giản đơn

Hỏi

Nguyên tắc công khai thông tin trên thị trường chứng khoán nhằm:

Đáp

Đảm bảo mọi nhà đầu tư đều có quyền bình đẳng trong việc được cung cấp thông tin về thị trường

Hỏi

Hệ thống công bố thông tin có vai trò: I. Đảm bảo lòng tin và sự công bằng cho các NĐT trên TTCK II. Đảm bảo nguyên tắc công khai của thị trường III. Giúp cơ quan quản lý tốt thị trường IV. Bảo vệ các công ty lớn

Đáp

I, II và III

Hỏi

Đối tượng công bố thông tin trên TTCK ở Việt nam gồm:

Đáp

Công ty đại chúng, tổ chức phát hành trái phiếu, công ty quản lý quĩ, quỹ đại chúng, CTCK, SGDCK, trung tâm lưu ký chứng khoán, nhà đầu tư theo quy định của pháp luật và đối tượng liên quan khác

Hỏi

Chỉ số Nikkei là chỉ số tổng hợp cổ phiếu với quyền số giá cả của

Đáp

225 cổ phiếu thuộc Sở giao dịch chứng khoán Tokyo và 250 cổ phiếu thuộc Sở giao dịch Osaka

Hỏi

Phương tiện công bố thông tin của công ty đại chúng KHÔNG bao gồm:

Đáp

Tờ rơi

Hỏi

Thông tin theo yêu cầu của công ty đại chúng sẽ phải công bố khi đối tượng sau yêu cầu:

Đáp

Ủy ban chứng khoán Nhà nước

Hỏi

Thời gian điều chỉnh danh mục cổ phiếu trong rổ tính chỉ số VN30:

Đáp

6 tháng một lần

Hỏi

Chỉ số giá chứng khoán được xây dựng phải tuân thủ nguyên tắc: I. lựa chọn phương pháp xây dựng chỉ số phù hợp với mục đích, và đặc điểm của thị trường II. chọn rổ hàng hóa đại diện để phản ánh sự biến động chính xác của các chứng khoán trên thị trường III. Đảm bảo tất cả chứng khoán có trên thị trường phải được đưa vào để tính chỉ số IV. Chọn rổ hàng hóa theo tính chất ngẫu nhiên

Đáp

I và II

Hỏi

Đối với chỉ số VN30 index, giới hạn tỷ trọng vốn hóa của một cổ phiếu tối đa ở mức:

Đáp

10%

Hỏi

Chỉ số VN index được tính toán theo phương pháp

Đáp

Chỉ số giá Passcher

Hỏi

Theo quy định ở Việt nam hiện nay, thời hạn công bố thông tin của việc chào bán ra công chúng là …… kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng có hiệu lực

Đáp

7 ngày làm việc

Hỏi

Tác dụng của việc phân loại các doanh nghiệp có những đặc trưng tương tự nhau vào cùng một nhóm ngành I. giúp cho cơ quan quản lý thị trường dễ dàng trong quản lý. II. hỗ trợ việc ra quyết định đầu tư của các nhà đầu tư được thuận lợi III. Giúp doanh nghiệp tăng uy tín trên thị trường IV. Bảo vệ các nhà đầu tư nhỏ

Đáp

I và II

Hỏi

NASDAQ Composite Index

Đáp

là chỉ số tổng hợp của 4700 công ty, kể cả của Mỹ và nước ngoài được niêm yết trên TTCK NASDAQ

Hỏi

Bản thông cáo của tổ chức phát hành khi thực hiện phát hành chứng khoán ra công chúng gọi là

Đáp

Bản cáo bạch

Hỏi

Những thông tin dưới đây đều được phản ánh trong bản cáo bạch của một công ty khi phát hành, trừ:

Đáp

Giá của chứng khoán phát hành

Hỏi

Thông tin về tình hình hình hoạt động kinh doanh, tài chính,… và các thông tin khác về mục tiêu phát hành chứng khoán của tổ chức phát hành được phản ánh trong:

Đáp

Bản cáo bạch phát hành

Hỏi

Thông tin được công bố trên thị trường phải đảm bảo nguyên tắc:

Đáp

Công khai - công bằng

Hỏi

Chỉ số VN30 là chỉ số được tính dựa trên

Đáp

Cổ phiếu của 30 công ty có vốn hóa thị trường và tính thanh khoản cao nhất trên sở giao dịch chứng khoán TP. HCM

Hỏi

Các chỉ số sau đây, chỉ số nào được tính theo chỉ số giá bình quân Paasche:

Đáp

DAX (Đức)

Hỏi

Chỉ số giá bình quân gia quyền, lấy quyền số là khối lượng thời kỳ gốc là:

Đáp

Chỉ số giá Laspeyres

Hỏi

Ý nghĩa của cụm từ “thị trường OTC”:

Đáp

Thị trường giao dịch qua quầy

Hỏi

Biên độ dao động giá đối với trường hợp trả cổ tức/thưởng bằng cổ phiếu quỹ cho cổ đông hiện hữu trong ngày không hưởng quyền hoặc trả cổ tức bằng tiền với giá trị số tiền lớn hơn hoặc bằng giá bình quân gia quyền của cổ phiếu trong ngày giao dịch liền trước ngày không hưởng quyền trên UpCoM là:

Đáp

40%

Hỏi

Điều nào sau đây là sai

Đáp

Thị trường OTC không có sự tham gia của nhà tạo lập thị trường.

Hỏi

Cơ chế xác lập giá chứng khoán chủ yếu trên thị trường OTC là:

Đáp

Thương lượng, thỏa thuận

Hỏi

Giá chứng khoán trên thị trường OTC được hình thành qua:

Đáp

Thương lượng và thỏa thuận riêng biệt giữa người mua và người bán

Hỏi

Đơn vị yết giá trên sàn UpCom

Đáp

100 đồng

Hỏi

Thị trường OTC là

Đáp

Thị trường thứ cấp

Hỏi

Trong ngày giao dịch đầu tiên của cổ phiếu mới đăng ký giao dịch hoặc ngày đầu tiên giao dịch trở lại của cổ phiếu không có giao dịch trên 25 phiên liên tiếp, SGDCK chỉ nhận lệnh giao dịch theo phương thức:

Đáp

Khớp lệnh liên tục

Hỏi

Các điều kiện để trở thành nhà tạo lập thị trường

Đáp

Quy mô vốn, đội ngũ nhân viên, cơ sở vật chất kỹ thuật

Hỏi

Giao dịch theo phương thức khớp lệnh ở Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá từ 100.000 đồng trở lên là:

Đáp

100 đ

Hỏi

Giao dịch theo phương thức khớp lệnh ở Sở Giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá dưới 50.000 đồng là:

Đáp

50đ

Hỏi

Niêm yết nào sau đây là niêm yết cửa sau :

Đáp

việc cho phép chứng khoán của tổ chức phát hành được đăng ký niêm yết giao dịch chứng khoán lần đầu tiên sau khi phát hành ra công chúng (IPO) khi tổ chức phát hành đó đáp ứng được các tiêu chuẩn về niêm yết.

Hỏi

Sổ lệnh của cổ phiếu X như sau trong phiên khớp lệnh định kỳ: NĐT mua Khối lượng đặt mua Mức giá Khối lượng đặt bán NĐT bán A 500 52000 2000 I B 2000 51500 2500 II C 1500 51000 2000 III D 2000 50500 2000 IV E 3000 50000 1000 V Nhà đầu tư A sẽ mua được số cổ phiếu với giá là:

Đáp

500 cổ phiếu, giá 51000

Hỏi

Lệnh giới hạn là lệnh:

Đáp

Được thực hiện tại mức giá mà người đặt lệnh chỉ định

Hỏi

Niêm yết chứng khoán nhằm mục tiêu

Đáp

Thiết lập quan hệ hợp đồng giữa SGDCK với tổ chức phát hành có chứng khoán niêm yết

Hỏi

Nhà đầu tư có quyền bán cổ phiếu niêm yết lô lẻ tại:

Đáp

Công ty chứng khoán

Hỏi

Nếu giá tham chiếu của cổ phiếu Z đang ở mức 50.500 đồng với đơn vị yết giá 100 đồng đối với giá dưới 49.900 đồng và 500 đồng đối với giá từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng, biên độ dao động 7%, mức giá mà nhà đầu tư chứng khoán có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới là:

Đáp

51.500

Hỏi

Nếu giá tham chiếu của cổ phiếu Y đang ở mức 101.000 đồng với đơn vị yết giá 1000 đồng đối với giá trên 100.000 đồng và 500 đồng đối với giá từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng, biên độ dao động 10%, mức giá mà nhà đầu tư chứng khoán có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới là:

Đáp

92.000

Hỏi

Thời gian giao dịch trong ngày làm việc ở Sở Giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh là:

Đáp

Từ 9h00 đến 15h00

Hỏi

Biên độ dao động giá trên thị trường chứng khoán Việt Nam do:

Đáp

Sở Giao dịch Chứng khoán quy định.

Hỏi

Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán niêm yết tại:

Đáp

Công ty chứng khoán

Hỏi

Lệnh thị trường là lệnh:

Đáp

Đặt mua (bán) chứng khoán theo giá thị trường

Hỏi

Sở giao dịch chứng khoán là:

Đáp

Thị trường tập trung

Hỏi

Giả sử giá đóng cửa chứng khoán A trong phiên giao dịch trước là 9500 đồng. Đơn vị yết giá 100 đồng, biên độ dao động giá là 7%, các mức giá mà nhà đầu tư chứng khoán có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới là:

Đáp

9300, 9700, 9800, 10100

Hỏi

Sổ lệnh của cổ phiếu Z như sau trong phiên khớp lệnh định kỳ: NĐT mua Khối lượng đặt mua Mức giá Khối lượng đặt bán NĐT bán A 500 52000 2000 I B 2000 51500 2500 II C 1500 51000 2000 III D 2000 50500 2000 IV E 3000 50000 1000 V Nhà đầu tư III sẽ bán được số cổ phiếu với giá là:

Đáp

1000 cổ phiếu, giá 51000

Hỏi

Vai trò của Sở giao dịch chứng khoán là:

Đáp

Thiết lập một thị trường giao chứng khoán có tổ chức, vận hành liên tục với các chứng khoán được chọn lựa

Hỏi

Đâu không phải đặc điểm của vốn nợ

Đáp

Vô thời hạn

Hỏi

Tại Thái Lan, tổng số tiền huy động qua phát hành riêng lẻ không được quá

Đáp

20 triệu bath

Hỏi

Mức hiệu quả yếu xảy ra khi giá của chứng khoán:

Đáp

phản ánh các thông tin trong quá khứ về giá chứng khoán.

Hỏi

Lệnh giao dịch của nhà đầu tư trong nước lưu ký tại tổ chức lưu ký trong nước hoặc tại tổ chức lưu ký nước ngoài; Tổ chức lưu ký trong nước tự doanh tại UpCoM được ký hiệu là :

Đáp

M

Hỏi

Trong các nhận định sau, nhận định nào sai về thị trường chứng khoán thứ cấp:

Đáp

Là nơi mua bán các loại chứng khoán kém chất lượng

Hỏi

Công ty chứng khoán tham gia vào thị trường với tư cách là nhà đầu tư có tổ chức thông qua nghiệp vụ:

Đáp

Tự doanh

Hỏi

Hình thức bảo lãnh nào tổ chức bảo lãnh hoạt động như một đại lý cho tổ chức phát hành (Chính phủ); tổ chức bảo lãnh sẽ nỗ lực tối đa nhưng không cam kết trong việc phân phối trái phiếu cho các nhà đầu tư

Đáp

Cố gắng tối đa

Hỏi

Nếu một trái phiếu coupon được bán với giá cao hơn mệnh giá thì:

Đáp

tỷ lệ lợi tức yêu cầu của nhà đầu tư < lãi suất danh nghĩa của trái phiếu.

Hỏi

Giả sử cổ phiếu A được niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh, có giá đóng cửa ở phiên giao dịch trước là 101.000 đồng, theo quy chế giao dịch ở thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay, mức giá nào sẽ là mức đặt lệnh hợp lệ trong các mức giá sau:

Đáp

101.100 đồng

Hỏi

Công ty XYZ có 10.000 cổ phiếu đang lưu hành và tuyên bố trả cổ tức bằng cổ phiếu với mức 30%. Khách hàng của bạn có 100 cổ phiếu XYZ. Sau khi nhận cổ tức bằng cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu cổ phần của ông ta trong công ty XYZ là bao nhiêu?

Đáp

1%.

Hỏi

Logic ẩn sau phương pháp phân tích kỹ thuật là:

Đáp

lịch sử giá chứng khoán có xu hướng lặp lại.

Hỏi

Niêm yết chứng khoán là :

Đáp

Quá trình định danh các chứng khoán đáp ứng đủ tiêu chuẩn được giao dịch trên SGDCK

Hỏi

Cơ quan quản lý thị trường chứng khoán Việt Nam là:

Đáp

Ủy ban chứng khoán Nhà nước

Hỏi

Cổ phiếu của công ty A được chi trả cổ tức hiện tại là 3.000 đồng. Biết giá hiện tại của cổ phiếu là 60.000 đồng, tỷ lệ lợi tức yêu cầu là 15%. Xác định tốc độ tăng trưởng cổ tức của cổ phiếu (giả định cổ tức tăng trưởng đều qua các năm).

Đáp

10%.

Hỏi

Cổ phiếu X có mức tăng trưởng g = 0, cổ tức nhận được hàng năm là 2.000 đồng. Với mức tỷ suất lợi nhuận yêu cầu là 10%/năm thì giá cổ phiếu X được xác định là:

Đáp

20.000 đồng.

Hỏi

Thị trường chứng khoán NewYork ra đời vào năm:

Đáp

1792

Hỏi

Đâu không phải là đặc tính của vốn chủ sở hữu

Đáp

Không bị ảnh hưởng khi phát hành thêm cổ phiếu

Hỏi

Quỹ đầu tư dạng đóng là quỹ

Đáp

Chỉ phát hành chứng chỉ quỹ một lần

Hỏi

Hình thức bảo lãnh nào mà tổ chức phát hành yêu cầu tổ chức bảo lãnh phải phân phối một tỷ lệ tối thiểu nhất định trái phiếu phát hành

Đáp

Tối thiểu tối đa

Hỏi

Trái phiếu bằng đồng Việt Nam được tổ chức quốc tế chào bán có kỳ hạn

Đáp

Không dưới 10 năm

Hỏi

Hình thức bảo lãnh phát hành nào Người bảo lãnh nhận mua một phần (được quy định trong hợp đồng) số trái phiếu của Chính phủ nếu phân phối không hết

Đáp

Bảo lãnh từng phần

Hỏi

Mức vốn điều lệ tại thời điểm đăng ký chào bán chứng khoán

Đáp

10 tỷ đ

Hỏi

Tại Thái Lan, huy động qua phát hành riêng lẻ không được quá

Đáp

35 người

Hỏi

Điều kiện chào bán trái phiếu ra công chúng về mức vốn điều lệ

Đáp

10 tỷ đ

Hỏi

Mệnh đề nào sau đây là sai

Đáp

Quỹ mở niêm yết trên thị trường chứng khoán

Hỏi

Trái phiếu bằng đồng Việt Nam được tổ chức quốc tế chào bán có cam kết đưa vào giao dịch tại thị trường tập trung …. năm sau khi chào bán

Đáp

1 năm

Hỏi

IPO là phương thức

Đáp

Chào bán lần đầu ra công chúng

Hỏi

Đây là phương thức thường được áp dụng khi một công ty đại chúng phát hành bổ sung thêm cổ phiếu thường và chào bán cho các cổ đông cũ trước khi chào bán ra công chúng bên ngoài

Đáp

Bảo lãnh dự phòng

Hỏi

Đâu không phải là mục tiêu của phát hành riêng lẻ

Đáp

Số lượng huy động vốn rất lớn.

Hỏi

Điểm giống nhau giữa thị trường OTC và SGDCK:

Đáp

Chịu sự quản lý, giám sát của nhà nước

Hỏi

Chứng khoán giao dịch trên thị trường OTC là:

Đáp

chứng khoán đáp ứng yêu cầu tài chính tối thiểu của thị trường OTC

Hỏi

Chỉ số giá cổ phiếu là

Đáp

Thông tin thể hiện giá chứng khoán bình quân hiện tại so với giá bình quân thời kỳ gốc đã chọn

Hỏi

Thời hạn công bố báo cáo thường niên của công ty đại chúng chậm nhất …… sau ngày công bố báo cáo tài chính năm được kiểm toán nhưng không vượt quá 120 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài chính

Đáp

20 ngày

Hỏi

Lệnh dừng để mua được đưa ra:

Đáp

Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành

Hỏi

Lệnh thị trường là lệnh:

Đáp

Khách hàng không đưa giá trong lệnh

Hỏi

Lệnh giao dịch được áp dụng trên thị trường cổ phiếu niêm yết tại Sở Giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh là:

Đáp

Lệnh giới hạn, lệnh thị trường, ATO, ATC

Hỏi

Mệnh đề nào sau đây là không đúng

Đáp

Công ty hợp danh được phép phát hành chứng khoán

Hỏi

Chính phủ và chính quyền địa phương phát hành loại chứng khoán nào

Đáp

Trái phiếu

Hỏi

Để chứng minh tình hình tài chính lành mạnh trong việc vay vốn ngân hàng, các doanh nghiệp phải nộp các Báo cáo tài chính trong ít nhất bao nhiêu năm

Đáp

3 năm gần nhất

Hỏi

Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở là quỹ:

Đáp

Liên tục phát hành chứng chỉ quỹ

Hỏi

Hình thức nào dưới đây không phải là doanh nghiệp huy động vốn chủ sở hữu

Đáp

Phát hành trái phiếu

Hỏi

Thủ tục chào bán cổ phiếu riêng lẻ : Trong vòng bao nhiêu ngày kể từ khi hoàn thành đợt chào bán, tổ chức phát hành gửi báo cáo kết quả đợt chào bán cho cơ quan nhà nước có thẩm quyền

Đáp

10 ngày

Hỏi

Doanh nghiệp phát hành cổ phiếu ưu đãi để

Đáp

huy động vốn trong trường hợp muốn giảm chi phí vốn chủ sở hữu

Hỏi

Loại cổ phiếu được phát hành lần đầu tiên và tiền thuộc về công ty phát hành là:

Đáp

cổ phiếu sơ cấp.

Hỏi

Để đo lường tính nhạy cảm của giá trị trái phiếu với sự thay đổi của lãi suất người ta sử dụng:

Đáp

độ co giãn (Duration).

Hỏi

Một trái phiếu coupon có mệnh giá 1.000 USD, lãi suất danh nghĩa 8%/năm, phát hành đầu năm 2003, đáo hạn đầu năm 2013. Giả sử trái chủ nắm giữ trái phiếu đến khi đáo hạn, thu nhập trái phiếu này mang lại cho trái chủ là:

Đáp

tiền lãi hàng năm là 80 USD và tiền gốc khi trái phiếu đáo hạn là 1.000 USD.

Hỏi

Cổ phiếu phổ thông có thời hạn bao nhiêu?

Đáp

Bằng tuổi đời công ty.

Hỏi

Nếu trong trường hợp công ty hoạt động không có lãi, công ty vẫn phải:

Đáp

trả lãi cho trái chủ.

Hỏi

Công việc của nhà định giá là xác định giá trị nào trong các giá trị sau đây?

Đáp

Giá trị thực.

Hỏi

Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, các cổ đông thường sẽ:

Đáp

là người cuối cùng được thanh toán.

Hỏi

Năm nay, Công ty A có thu nhập ròng là 800 triệu đồng, số cổ phiếu đã phát hành là 600.000 cổ phiếu, cổ phiếu quỹ là 40.000, không có cổ phiếu ưu đãi. Hội đồng quản trị quyết định trả 560 triệu đồng cổ tức. Như vậy mỗi cổ phiếu được trả cổ tức là:

Đáp

1.000 đồng.

Hỏi

Khi công ty giải thể, đối tượng nào sẽ được thanh toán cuối cùng?

Đáp

Cổ đông thường.

Hỏi

Công ty A được phép phát hành 70.000 cổ phiếu. Hiện nay công ty phát hành được 60.000 cổ phiếu, trong đó có 10.000 cổ phiếu ngân quỹ. Số cổ phiếu đang lưu hành hiện nay của công ty là:

Đáp

50.000 cổ phiếu.

Hỏi

Giá trị thực của tài sản chịu ảnh hưởng của những nhân tố nào?

Đáp

Độ lớn và thời điểm của những luồng tiền dự tính trong tương lai, mức độ rủi ro của luồng tiền, tỷ lệ lợi tức yêu cầu của nhà đầu tư.

Hỏi

Một trái phiếu niên kim cố định có mệnh giá 1.000 USD, lãi suất danh nghĩa 8%/năm, phát hành đầu năm 2003, đáo hạn đầu năm 2013. Giả sử trái chủ nắm giữ trái phiếu đến khi đáo hạn, thu nhập trái phiếu này mang lại cho trái chủ là:

Đáp

khoản tiền đều hàng năm là 159,26 USD.

Hỏi

Công ty cổ phần bắt buộc phải có:

Đáp

cổ phần phổ thông.